*ST光一信披违规一案处罚结果公布：实控人被罚480万 集团公司被罚300万

来源：每日全球化发展体育新闻

每经路透社 黄鑫磊 每经编辑 梁枭

现在（6月底12日），*ST和光一（SZ300356，日本公司股票2.01元，市值8.20亿元）披露了日本公司及涉及被害人寄出浙江证监局《行政受罚要求书》的应于，上市日本公司被提醒及索偿300万元，实控人、副总经理蜥脚类天成被提醒及索偿480万元，其他多名多家日本公司被提醒及索偿50万元至120万元不等。

据每日全球化发展体育新闻此前跟踪报道，2021年11月底5日，*ST和光一寄出上市日本公司《报请告知书》，日本公司因涉嫌接收者公开渎职违规、实控人蜥脚类天成涉嫌谋害日本公司积极参与信披渎职违规行为，上市日本公司要求对日本公司及蜥脚类天成报请。今年3月底31日，*ST和光一及涉及被害人寄出浙江证监局印发的《行政受罚准备好告知书》。

根据应于，6月底10日，*ST和光一及涉及被害人寄出浙江证监局印发的《行政受罚要求书》。浙江证监局称作，其于5月底10日、11日召开听证，听取*ST和光一及涉及被害人、指派的质问和质问。该案现已调查、刑事案件终结。

据浙江证监局公开的渎职确实，*ST和光一共存未按照订明第一时间公开灾难性判决事宜、未按照订明第一时间公开2020年3月底1在此之后时有发生的关联方非经营性经费搬走、2020年半年度调查报告共存灾难性附注三大渎职事宜。

其中之一是，在蜥脚类天成的许多组织、谋害下，2020年度*ST和光一以工程项目项目竞标保证金、通讯设备交货预付款、预付工程项目原材料交货款及往来款的在此之前通过多家中间方日本公司将经费划转至上市日本公司入股债权人和光一海外投资、蜥脚类天成及其违约等金融机构帐号，总计3.39亿元，其中3月底1日以后时有发生2.76亿元。上述经费划给构成和光一海外投资、蜥脚类天成对*ST和光一经费的非经营性搬走，仅指关联交易。

而*ST和光一未第一时间公开2020年3月底1在此之后时有发生的关联方非经营性经费搬走，渎职了《证券法》涉及订明。根据2007年《信披作法》和《接收者公开强制执行行政负有确认规则》涉及订明，蜥脚类天成作为卸任副总经理，是该事宜实际上负责管理的主管人员；佟岩作为财务总监，是该事宜的其他实际上负有人员。蜥脚类天成作为*ST和光一的实控人，许多组织、谋害积极参与上述强制执行，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的强制执行。

根据应于，*ST和光一多家日本公司之一许晶提议，第一，其并非*ST和光一未按照订明第一时间公开灾难性判决事宜的负有人，不促使其进行受罚。第二，其并非*ST和光一未按照订明第一时间公开2020年3月底1在此之后时有发生的关联方非经营性经费搬走事宜的负有主体，不促使该事宜承担负有。第三，*ST和光一2020年半年度调查报告不共存灾难性附注，即便共存灾难性附注，其对渎职为不不具主观难道，仍然谦逊尽责，不应受到受罚。

对此，浙江证监局对此，赞同许晶关于其不促使*ST和光一未按照订明第一时间公开2020年3月底1在此之后时有发生的关联方非经营性经费搬走承担负有的质问、质问看法，取而代之就该事宜追究其行政负有，对其提议的其他质问、质问看法未赞同。

除此之外，浙江证监局对其他多家日本公司提议的质问、质问看法原则上未赞同。

因此，根据涉及被害人强制执行的确实、性质、对白与全球化危害性程度，浙江证监局要求对*ST和光一拒绝接受提醒，并判为300万元索偿；对蜥脚类天成拒绝接受提醒，并判为480万元索偿，其中以*ST和光一实控人名义判为240万元索偿，以*ST和光一副总经理名义判为240万元索偿；对佟岩拒绝接受提醒，并判为120万元索偿；对戴晓东拒绝接受提醒，并判为60万元索偿；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊拒绝接受提醒，并各判为50万元索偿。

此外，浙江证监局还对此，被害人如果对本受罚要求唆使，可在寄出本受罚要求书理应60日内向上市日本公司申请行政复议，也可以在寄出受罚要求书理应6个月底内实际上向有法律依据的人民法院提起司法院。复议和判决期间，上述要求不停止执行。

*ST和光一方面则对此，截至应于公开日，日本公司经营原因正常。日本公司将无济于事，大幅提高外部治理的规范性，并严格遵守涉及法律法规订明，真实、准确、完整、第一时间、不道德地履行接收者公开义务。

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