*ST光一信披违规一案处罚结果公布：实控人受罚480万 上市公司受罚300万

来源：每日经济体育新闻

每经记者 黄鑫磊 每经编辑 梁枭

今日（6月底12日），*ST光一（SZ300356，跌幅2.01元，市值8.20亿元）发布了该公司及无关第三人寄出常州证监局《受罚重新考虑论著》的公报，该集团被提醒及受罚300万元，实控人、董事长龙是立新被提醒及受罚480万元，其他多名高管被提醒及受罚50万元至120万元有数。

据每日经济体育新闻此前跟踪报道，2021年11月底5日，*ST光一寄出美国证券融资委员会《准予告诉他论著》，该公司因涉嫌资讯透露渎职违章、实控人龙是立新涉嫌勾结该公司为生信披渎职违章行为，美国证券融资委员会重新考虑对该公司及龙是立新准予。今年3月底31日，*ST光一及无关第三人寄出常州证监局下发的《受罚预先告诉他论著》。

根据公报，6月底10日，*ST光一及无关第三人寄出常州证监局下发的《受罚重新考虑论著》。常州证监局称，其于5月底10日、11日举行听证会，听取*ST光一及无关第三人、代理人的表述和开脱。该案现已核查、审理终结。

据常州证监局透露的渎职事实，*ST光一实际上未按照明定马上透露根本性原告细则、未按照明定马上透露2020年3月底1更进一步遭遇的关联方非经营性资金征用、2020年半铜奖研究报告实际上根本性遗漏三大渎职细则。

其中之一是，在龙是立新的组织起来、勾结下，2020铜奖*ST光一以工程项目投标保证金、设备采购预付款、预付工程物料采购款及往来款的名义通过多家中间方该公司将资金划转至该集团香港）有限该公司股东光一投资额、龙是立新及其债权人等银行账户，总计3.39亿元，其中3月底1日在此之后遭遇2.76亿元。上述资金划拨无关联光一投资额、龙是立新对*ST光一资金的非经营性征用，属于关联融资。

而*ST光一未马上透露2020年3月底1更进一步遭遇的关联方非经营性资金征用，违反了《证券法》无关明定。根据2007年《信披办法》和《资讯透露违规行为行政责任推定规则》无关明定，龙是立新作为约见董事长，是该细则单独负责的主管人员；佟岩作为王敏，是该细则的其他单独滥用职权员。龙是立新作为*ST光一的实控人，组织起来、勾结为生上述违规行为，无关联《证券法》第一百九十七条第一款写到的违规行为。

根据公报，*ST光一高管之一许晶设想，第一，其并非*ST光一未按照明定马上透露根本性原告细则的滥用职权，不促使其进行受罚。第二，其并非*ST光一未按照明定马上透露2020年3月底1更进一步遭遇的关联方非经营性资金征用细则的责任整体，不促使该细则不作为。第三，*ST光一2020年半铜奖研究报告不实际上根本性遗漏，即便实际上根本性遗漏，其对渎职为不具有主观罪过，已经勤勉尽责，不应受到受罚。

异议，常州证监局透露，接纳许晶关于其不促使*ST光一未按照明定马上透露2020年3月底1更进一步遭遇的关联方非经营性资金征用不作为的表述、开脱意见，不必就该细则违犯行政责任，对其设想的其他表述、开脱意见未获接纳。

除此之外，常州证监局对其他高管设想的表述、开脱意见均未获接纳。

因此，根据无关第三人违规行为的事实、性质、故事情节与社会侵害程度，常州证监局重新考虑对*ST光一赋予提醒，并判为300万元受罚；对龙是立新赋予提醒，并判为480万元受罚，其中以*ST光一实控人身份判为240万元受罚，以*ST光一董事长身份判为240万元受罚；对佟岩赋予提醒，并判为120万元受罚；对戴晓东赋予提醒，并判为60万元受罚；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊赋予提醒，并各判为50万元受罚。

此外，常州证监局还透露，第三人如果对本受罚重新考虑置之不理，可在寄出本受罚重新考虑论著之日起60日内向美国证券融资委员会申请行政复议，也可以在寄出受罚重新考虑论著之日起6个月底内单独向有法理的人民法院提起行政原告。复议和原告之前，上述重新考虑不停止拒绝执行。

*ST光一方面则透露，截至公报透露日，该公司经营情况正常。该公司将吸取教训，强化之下治理的规范性，并严格遵守无关规范明定，真实、正确地、比较简单、马上、平等地履行资讯透露应。

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